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投资冷静期是私募基金资金募集的一个必备环节和程序。
募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。
由此看来,投资冷静期是在投资者了解了私募基金基本信息和风险之后确认是否要进行私募基金投资的一个自我考虑期限,时间不少于24小时。

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风险揭示书是一种由私募基金募集机构制作,载有私募基金交易的各类风险和投资者必须承担的揭示性文书。
风险揭示书的内容包括但不限于:
1.私募基金的特殊风险,例如基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;
2.私募基金的一般风险,包括资金损失风险、募集失败风险、税收风险等;
3.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认。

576人看过 1个回答

募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金,主要是面向不特定社会公众的媒介和渠道:
1.公开出版资料;
2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
3.海报、户外广告;
4.电视、电影等公共传播媒体;
5.公共、门户网站链接广告、博客等;
6.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介,讲座、报告会、分析会以及通信媒介;
7.法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

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私募基金推介材料内容包括但不限于:
1.基金的名称和类型;
2.管理人名称等基本信息;
3.基金业协会基金管理人以及私募基金公示信息;
4.托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商,是否聘用投资顾问等;
5.外包情况;
6.投资范围、策略和限制概况;
7.收益与风险的匹配情况;
8.风险揭示;
9.募集结算资金专用账户及其监督机构信息;
10.投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利及详细内容;
11.私募基金承担的主要费用及费率;
12.信息披露的内容、方式及频率;
13.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;

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问卷调查的目的是对投资者的风险评估和承担能力进行鉴别,其主要内容应包括但不限于:
1.投资者基本信息,区分个人投资者和机构投资者;
2.财务状况,主要是金融资产状况、年均收入、净资产等信息;
3.投资知识;
4.投资经验;
5.风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限等。

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私募基金投资人的投资资格是与风险识别能力和风险承担能力相联系的,在向投资者推介私募基金之前,募集机构会对投资者进行评估。
投资者的评估结果有效期最长不超过3年。
募集机构与其再次向投资者推介私募基金时,需重新进行评估。
但同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。

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私募基金募集要履行下列程序:
1.特定对象确定;
2.投资者适当性匹配,即募集机构通过你投资者填写的风险调查问卷判断和确认投资者的风险识别能力和风险承担能力,将投资者和基金进行评级上的对应;
3.基金风险揭示;
4.合格投资者确认;
5.投资冷静期;
6.回访确认。

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私募基金管理人有以下义务:
1.承担基金合同、公司章程或者合伙协议的受托责任;
2.委托基金销售机构募集私募资金的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

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私募投资资金募集机构有以下义务:
1.恪守职责、诚实信用、谨慎勤勉、防范利益冲突;
2.说明义务、反洗钱义务;
3.对投资者的商业秘密及个人信息严格保密;
4.妥善保存投资者相关资料;
5.开立私募基金募集结算资金专用账户;
6.与监督机构签署账户监督协议。
私募投资资金募集机构有以下责任:
1.特定对象确定;
2.投资者适当性审查;
3.私募基金推介;
4.合格投资者确认等。
募集机构及其从业人员都不得从事侵占客户资金等违法活动。

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私募投资基金募集行为包括推介私募基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

未经中国证监会注册并成为中国基金业协会会员的任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

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